Area Compliance

Funciones de compliance

• Identificación y Prevencion de riesgos de incumplimiento: El área de compliance debe detectar e identificar los riesgos de incumplimiento a los que está expuesta la empresa en función de las normativas que le sean de aplicación. Asi como, conocer y prever la normativa que afectará a la empresa en función del contexto y situación de la empresa, incluida la previsión de nuevos proyectos o procesos (como puede ser, por ejemplo, la apertura de una nueva línea de negocio).En ese sentido, se deberá tener un conocimiento profundo de las normativas que afectan a la empresa, así como de la actividad que desarrolla la compañía, para poder elaborar los correspondientes análisis y evaluaciones de riesgos de incumplimiento ya sea de manera global (actividad principal de la empresa) o de manera especifica (operacion concreta en la que puedan intervenir factores de riesgo: jurisdicciones sancionadas y/o jurisdicciones de riesgos, asi como posibles personas fisicas o juridicas sancionadas). En estos casos, MORPA CONSULTING se encarga de realizar un informe global para identificar esos posibles riesgos, o en el caso de operaciones comerciales concretas, realiza un informe y se asegura de que no se incurre en ningun tipo de incumplimiento.
• Creación de medidas e implementación de medidas de compliance: El departamento de compliance también será responsable del diseño de las políticas de compliance de la empresa, así como de medidas y controles para monitorear el cumplimiento normativo y detectar y prevenir posibles desviaciones que acaben en un incumplimiento. Así mismo, también se encargará de llevar un seguimiento de la implementación de dichas medidas y controles y una evaluación de su eficacia.
• Asesoramiento: El departamento de compliance también tiene la función de asesorar a la empresa en materia de cumplimiento, es decir, sobre las normativas que debe cumplir y los controles a los que debe someterse. Así mismo, también asistirá a la empresa en la creación de su código de conducta o normativa interna de la empresa, en su comunicación e implementación. Además de resolver cualquier duda respecto al cumplimiento de los miembros de la empresa. MORPA CONSULTING te proporcionara el asesoramiento necesario para que su empresa no incurra en ningun riesgo en materia de Sanciones Financieras Internacionales.
• Formación: También puede formar parte de las funciones del departamento de compliance la formación de los miembros de la compañía en materia de cumplimiento, así como de ciertos aspectos de las leyes, normas y reglamentos que deben cumplir en el desempeño de su actividad y funciones, y del código ético o de conducta de la empresa.
• Promover la cultura del cumplimiento en la empresa: En línea con lo anterior, el departamento de compliance promoverá la cultura del cumplimiento y la ética entre todos los miembros de la empresa.